Sistema de Prevención de Lavado de Activos

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Para cumplir con lo dispuesto por la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos y su Reglamento, a través de las Resoluciones UAFE-DG-SO-2017-0004 y UAFE-DG-2018-0015.

SUJETOS OBLIGADOS

Son todos los sectores económicos obligados a informar mensualmente a la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE) como lo señala la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos.

Los sujetos obligados deberán informar a través de su oficial de cumplimiento, los reportes de operaciones y transacciones económicas inusuales e injustificadas; y, reportes de operaciones y transacciones que igualan o superan los 10.000 dólares de los Estados Unidos de América o su equivalente en otras monedas.
Las personas naturales o jurídicas que pertenecen a estos sectores económicos también se encuentran en la obligación de establecer controles de prevención de lavado de activos y del financiamiento de delitos en todas las operaciones del negocio, con la finalidad que no sean utilizados para el cometimiento de dichos actos ilícitos.


INTRODUCCIÓN:

La Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos, señala en el artículo 5 a las personas naturales y jurídicas que se dedican de forma habitual a la comercialización de vehículos, inmobiliarias, constructoras, entre otras como sujetos obligados a informar a la Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE a través de la entrega de reportes previstos en la Ley.

Por otra parte, el Artículo 5 del Reglamento de la Ley citada, obliga a los sujetos obligados a desarrollar un Sistema de Prevención de Riesgos que permita detectar casos potencialmente relacionados con el lavado de activos o financiamiento de delitos, así también el artículo 6 de del mismo Reglamento dispone aprobar e implementar un manual de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos.

La Unidad de Análisis Financiero y Económico UAFE estableció a través de la Resolución UAFE-DG-SO-2017-0004, el procedimiento para que los sujetos obligados remitan para fines de registro al mencionado organismo de control el Sistema de Prevención de Riesgos y Manual para la Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos.

Objetivos:

La capacitación se encuentra enfocada a actualizar al Oficial de Cumplimiento y personal de la compañía respecto a la normativa vigente en materia de prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos.

Metodología:

La metodología empleada es de participación activa del asistente - conferencista, dando prioridad a las pedagogías constructivista y magistral, a fin de lograr conocimientos amplios y actualizados sobre la temática.

Estrategias Pedagógicas:

• Exposiciones magistrales sobre la temática
• Casos prácticos de los temas tratados
• Material audiovisual

Contenido General:

Fundamentos Básicos y Normativa de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos.

1. Lavado de activos
1.1 Contexto global
1.2 Flujos financieros ilícitos
1.3 Estimación de lavado de activos
1.4 El lavado de activos afecta el desarrollo

2. Paraísos fiscales
2.1 Definición
2.2 Características de los paraísos fiscales
2.3 Riesgos de lavado de activos y su relación con paraísos fiscales
2.4 Iniciativa en la lucha contra los paraísos fiscales
2.5 Ley sobre paraísos fiscales

3. ¿Qué es la UAFE?
3.1 Evolución, leyes y reglamentos UAFE
3.2 Prevención fortalecimiento técnico
3.3 Detección reportes RESU - ROII
3.4 Erradicación interacción UAFE – FGE
3.5 Mapa de relacionamiento UAFE
3.6 Sujetos obligados a reportar

4. Código Orgánico Integral Penal
4.1 Tipificación del delito de lavado de activos
4.2 Tipificación del delito de terrorismo y su financiamiento
4.3 Delincuencia organizada y asociación ilícita
4.4 Conciliación delitos precedentes
4.5 Responsabilidad jurídica (sanciones civiles, administrativas y penales)

5. Debida diligencia
5.1 Definición
5.2 40 recomendaciones grupo de acción financiera internacional
5.3 Política de aceptación de clientes
5.4 Identificación de clientes
5.5 Monitoreo de transacciones de alto riesgo
5.6 Gestión de riesgo

Administración de Riesgos de LA/FT y Diseño de Matriz de Riesgos

2. Administración del Riesgo
2.1 Riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo
2.2 Análisis de amenazas regionales (GAFILAT)
2.3 Evaluación nacional de riesgos LA/FT
2.4 Nuevo enfoque de riesgos de LA/FT; definiciones y factores de riesgos
2.5 Riesgo clientes (personas expuestas políticamente)
2.6 Riesgos asociados
2.7 Etapas de administración del riesgo LA/FT
2.8 Ejercicio riesgos asociados

3. Administración del riesgo
3.1 Definición
3.2 Etapas de la administración del riesgo
3.3 Identificación del riesgo
3.4 Medición o evaluación del riesgo
3.5 Control del riesgo inherente
3.6 Monitoreo
3.7 Fenómeno de-risking


Exclusivo únicamente para Socios de la Cámara de Comercio de Cuenca


Incluye:

  • Material
  • Coffe break
  • Certificación avalada por la UAFE


Fechas y horario:

Lunes, 22 de octubre. 15h00 a 19h00
Martes, 23 de octubre. 15h00 a 19h00
Miércoles, 24 de octubre. 09h00 a 13h00

Registros y más información

Lorena Contreras
COORDINADORA COMERCIAL
Federico Malo 1-90 y 12 de abril | 2842772 ext. 215 | 0984566187

Detalles

Inicio del evento 22-10-2018 3:00 pm
Fin del evento 24-10-2018 1:00 pm
Lugar Cámara de Comercio de Cuenca